(相关资料图)

新华财经北京8月18日电(记者黄灵灵)8月18日,记者从深圳证监局获悉,截至二季度末,深圳存量私募机构为3499家,其中绿色机构3351家,占比95.8%,黄色机构106家,占比3.0%,红色机构42家,占比1.2%。据悉,对于长期怠于整改,未如期完成整改且未说明原因的私募机构,深圳证监局将会同地方政府部门以及行业自律组织,分批开展现场检查,约谈公司负责人。

2020年6月,深圳证监局向辖区私募机构下发了《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》,要求各私募机构开展全面自查自纠并提出整改计划。深圳证监局在日常监管中对各机构自查整改情况进行持续督导,明确 “红黄绿”监管分类并进行动态调整和定期通报。

与2022年末相比,今年二季度末绿色机构占比增加5.8个百分点;黄色机构占比减少3.6个百分点,数量减少149家,主要原因为机构经督促整改完毕、被中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)注销及自主注销等;红色机构占比减少2.2个百分点,数量减少90家,主要原因为机构被中基协注销及自主注销等。

从督导情况看,深圳证监局持续运用系统监测、现场检查、不定期抽查等方式,督导、核验各机构自查整改情况,经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的,依法严肃处理。2021年至今,已有数十家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索,被调整为红色机构,并依法通报公安机关。

监管要求方面,深圳证监局对红黄绿三类机构实施差异化监管,支持绿色机构合规运营、做优做强,督导黄色机构限期整改,督促红色机构压降风险规模,监管分类情况定期通报地方政府,作为给予政策支持或采取相关处置措施的重要依据。

据了解,红色机构作为监管处置重点对象,深圳证监局依法通报中基协,建议其采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施,对于涉嫌刑事犯罪的红色机构,依法向公安机关通报相关线索。黄色机构作为规范整治重点对象,深圳证监局将会同有关方面督促其限期整改,规范运作。

编辑:罗浩

声明:新华财经为新华社承建的国家金融信息平台。任何情况下,本平台所发布的信息均不构成投资建议。

推荐内容