新华财经北京11月22日电（记者梁银妍） 证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公22日在2022金融街论坛年会上表示，证监会始终坚持“严”的行政处罚主基调，今年前10个月共作出行政处罚决定249件，罚没款金额15.38亿元。

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他表示，证监会坚持发挥各方合力，推动构建立体追责体系，接下来将持续做好三方面工作，包括强化资本市场治理的制度供给、提高涉刑案件的移送效率，以及推动完善证券民事诉讼与赔偿制度，支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼等。

戴钦公提到，2012年到2021年间，证监会对证券期货违法行为共作出行政处罚决定2301份，罚没款金额393.75亿元，处罚决定数量是前10年的5.2倍，罚没款金额是前10年的35.2倍。今年1至10月份，证监会已累计作出249份行政处罚决定，罚没款金额15.38亿元。

“证监会通过行政处罚依法惩处各类违法活动，维护了市场秩序和广大投资者合法权益，净化了资本市场的生态环境。” 戴钦公说。

他还提到，在从严打击对内幕交易、市场操纵、违法增减持等违法行为的同时，证监会还围绕提高上市公司质量，防范化解重大风险等重点任务，做好行政处罚工作，坚持严格规范公正文明执法，具体包括三方面工作。

一是依法从严惩处上市公司欺诈发行和信息披露违法案件，助力提高上市公司质量。同时，坚持一案双查，对存在证券违法行为的中介机构依法严肃追责，对参与协助财务造假的依法从重处罚。

数据显示，2019年到2021年，证监会对欺诈发行和信息披露违法行为，共作出274份行政处罚决定，处罚证券发行人147家次，处罚责任人员共计1898人次，罚没款金额达11.14亿元；对中介机构作出44份行政处罚决定，处罚责任人员131人次，罚没款金额达3.22亿元。

二是做好私募基金、债券市场等领域的执法工作，助力防范和化解金融风险。数据显示，证监会自2016年对私募违法行为作出第一例行政处罚起，到2021年底已作出行政处罚决定75份，罚没金额9463万元。

同时，自2018年起，证监会承担起对银行间债券市场和交易所债券市场统一执法的职责。截至目前，证监会已对14件涉及债券领域的违法案件作出处罚，维护了债券市场投资者的合法权益。

三是坚持严格规范公正文明执法，推进法治政府建设。具体措施包括，加强执法制度建设，规范执法程序，积极配合司法机关司法审查，同时在上交所、深交所和中金所设立巡回审理办公室，方便当事人就近参与行政处罚审理程序，在疫情期间推广电子阅卷、视频听证等便民措施等。

编辑：罗浩

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